投资者开立金融期货账户和股票期权交易要求 2022-05-04 09:21:24
参与期货交易的自然人被称为个人投资者。为保障市场平稳、规范健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，在金融期货和股票期权市场上，个人投资者参与交易均受到投资者适当性制度规定、规则所制约。需要指出的是，自然人中也有专业知识充足或者规模相当大的投资者。
开立金融期货交易账户要求： 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。具体条件如下： 1、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； 2、具备金融期货基 础知识，通过相关测试； 3、具有累计10个交易日、20 笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上（含）的期货交易成交记录： 4、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。 期货公司会员除按上达标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者开立交易编码。 股票期权交易要求： 根据上海证券交易所《期货公司参与股票期权业务指南)，期货公司应严格执行股票期权投资者适当性管理制度，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期仅交易风险，对客户的适当性进行评估，并对客户实施交易权限分级管理。期货公司不得接受不符合投资者适当性标谁的客户从事股票期权交易。个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力诚信状况等条件。具体应当符合下列条件； 1、申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低手人民币50万元； 2、在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历 3、具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试： 4、具有交易所认可的期权模拟交易終历： 5、具有相应的风險承受能力： 6、不存在严重不良城信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形： 7、上海证券交易所规定的其他条件。 个人交易者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投贤者适当性综合评估。 相关文章 |
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